UBS оштрафовал на $ 500 000 за удаление аудиозаписей
14 октября Reuters - Комиссия США по торговле товарными фьючерсами заявила в четверг, что она санкционировала банковскую группу UBS AGGAFTL за то, что она не смогла сохранить некоторые аудиозаписи в течение периода, необходимого в соответствии с правилами.
В заказе отмечается, что из-за ошибок в системах хранения аудиовизуальных данных UBS фирма удалила более 1000 часов аудиовизуальных данных через день, включая файлы звуковой записи, которые по правилам CFT, должны быть сохранены на один год, как говорится в заявлении UBS. Согласно этому приказу, UBS должны выплатить гражданский штраф в размере 50000 долларов США.
По словам CFD, по состоянию на июль 2019 года UBS начала преждевременное фиксирование файлов, у которых был только один день сохранения, включала в себя звуковые записи с обменом торговой информацией, которая должна была быть сохранена в течение одного года.
Он сказал, что аналитик по технологиям UBS считал, что звуковые записи были тестовыми файлами, которые не нужно было возвращать, и изменил файлы, которые перезагрузили период удержания с пяти лет до одного дня, добавил CFT.
В декабре 201919 года UBS невольно узнала о преждевременном удалении этих аудиофайлов в своих системах. Тогда внутренний банк провел внутреннюю проверку. Ошибка аналитика привела к исключению более 1000 часов, или примерно 2.76 % от общего объема зарегистрированных томов США с 8 июля 2019 года по 23 декабря 2019 года.
Удаленные файлы включали в себя голосовые записи, содержащие информацию о свопах перед исполнением, такие как цитаты, запрашивания, предложения, инструкции, торговля и цены, которые приводят к выполнению свопов, все из которых требуются правилами CFT, чтобы быть сохраненными.
После того как комиссия обнаружила потенциальное нарушение правил CFT, UBS сообщила об этом нарушении CFT, добавив, что банк сотрудничал с расследованием.