SEC начинает расследование цифровых коммуникаций Уолл-стрит
Комиссия по ценным бумагам и биржевым операциям ( SEC ) начала изучение цифровых коммуникаций банков Уолл-стрит - источников WASINGТОН Reuters - Комиссия по ценным бумагам и биржевым операциям США начала широкий поиск того, как банки Уолл-стрит следят за цифровой связью своих сотрудников, и три человека, знакомые с этим вопросом, рассказали Рейтерсу.
В последние недели сотрудники правоохранительных органов SEC связались с несколькими банками, чтобы проверить, были ли они адекватно задокументированы связанные с работой коммуникации сотрудников, такие как текстовые сообщения и электронные письма, с акцентом на их персональные устройства, сказал народ, который говорил на условиях анонимности.
Промышленный подвал является еще одним признаком того, что SEC наращивает контроль над страной под руководством демократов, и подчеркивает проблемы, с которыми столкнулись банки с Уолл-стрит в эпоху пандемии рабочих мест из дома, следя за коммуникациями персонала.
SEC проводит периодические схватки, чтобы быстро собрать информацию по вопросам, которые, как он подозревает, могут быть широко распространены. Свипс иногда может привести, хотя и не обязательно, к формальным расследованиям.
По словам двух источников, подметка, по-видимому, была вызвана проведённым ведомством исследованием в отдельные финансовые учреждения, без названия фирмы.
В августе JPMorgan Chase Co раскрыла, что она проводила регулятивные расследования на предмет соблюдения требований по сохранению записей в связи с коммерческими сообщениями, отправленными по каналам электронных сообщений, которые банк не одобрил. Он сказал, что обсуждает резолюцию с регулирующими органами, без указания, какие из них.
Спохожие люди из JPMorgan и SEC отказались комментировать.
SEC и Управление по регулированию финансовой отрасли, саморегулирующийся орган Уолл-стрит, требуют, чтобы брокеры вели учет всех деловых коммуникаций. Как сказал один из источников, компания должна пройти тонкую линию, чтобы выполнить эти требования, не нарушая неприкосновенность частной жизни сотрудников.
По словам источника, в Соединенных Штатах нет четкой правовой основы, на которой работодатели могли бы потребовать инспектировать персональные сообщения работников, в то время как в других странах это может нарушить устав о защите данных.
В результате, многие финансовые фирмы запрещают использовать персональную электронную почту, тексты и другие каналы социальных сетей в рабочих целях, но не отстаивая при этом распространение коммуникационных приложений, особенно во время пандемии, является сложной задачей для компаний.
Как сказал Греваль в своих наблюдениях, Неспособность создать и сохранить коммуникационные записи может препятствовать расследованию вопросов регулирования.
Морган Стэнли уволила двух своих руководителей в прошлом году из-за несанкционированного использования WhatsApp для обсуждения рабочих вопросов.