Регулирующий орган США выделил 200 миллионов долларов разоблачителю Deutsche Bank
По словам людей, знакомых с этим вопросом, просветитель, чья информация помогала американским и британским регуляторам расследовать манипуляции с мировыми рейтингами процентных ставок компании Deutsche Bank AG, получил около 200,000 миллионов за помощь в исследовании.
Выплата является самой большой за всю историю Комиссии по торговле товарными фьючерсами, которая урегулировала принудительные меры против Deutsche Bank в 2015 году, наряду с Департаментом юстиции и Управлением финансового поведения Великобритании.
По словам людей, заявление CFT не называло банк или случай, но вознаграждение связано с манипуляцией банка с лондонской межбанковской ставкой и аналогичными широко применяемыми индикаторами.
Просвещающая сторона первоначально отклонила заявку на премию, но регулятор деривативов США в конечном счете решил, что информация о личности была полезной после того, как информатор подал просьбу о пересмотре.
Мы очень рады, что CFT смогла изменить ранее принятое решение и изменить свое мышление, Дэвид Ковел, управляющий партнер в юридической фирме Кирби Макинерни LLP, который представляет информатора. Много говорится о людях в этой стране, что они не чувствуют себя обязанными придерживаться неправильного решения, учитывая сумму, которую поставлено на карту. Газета Wall Street Journal ранее сообщила, что бывший управляющий предоставил информацию, которая помогла CFT и Министерству юстиции провести расследования, которые привели примерно к 1 800 млрд. в поселениях с Deutsche Bank в 2015 году, включая 1 800 млн. с CFTR. Они утверждали, что банк манипулировал Libor, базовой процентной ставкой, используемой для выдачи краткосрочных займов глобальным банкам, которыми трейдеры и другие банковские служащие могли манипулировать, потому что они были основаны на устными представлениях, а не на фактических сделках.
По словам г-на Ковела, ту информацию, которую он предоставил, было очень трудно получить, если вы не знаете, где искать в большой финансовой организации.
Rigging Libor была выгодной для банков и других участников рынка, потому что деривативы на миллиарды долларов, известные как свопы, были вычеркнуты из цен в бенчмарке.
Перспектива такого крупного платежа привела к беспорядкам в программе CFTR в этом году, так как лидеры агентства утверждали, что не было никакого механизма, чтобы платить бывшему исполнительному директору банка и другим заявителям и продолжать финансирование программы. Агентство предотвратило кризис после того, как президент Байден подписал в июле законопроект о финансировании программы.
Следствие CFT уже началось к тому времени, когда информатор обратился в отдельный орган, чиновники написали в приказе, делающем премию. Но данная информация оказалась ценной в опросах, проводимых властями, когда они расширили свои расследования, согласно приказу.
Дон Стамп, иностранный комиссар по CFT, сказала в своем заявлении, что она не согласилась основывать премию частично на штрафе, вложенном республиканским регулятором. Как и в заявлении CFT, г-жа Стамп не назвала банк или основной случай в своем заявлении.
Госпожа Стамп писала, что CFT никогда прежде не приносила премии, основанной на действиях иностранных регулятивных органов.
Я полагаю, что мы должны особенно внимательно изучить случаи, когда информатор просит комиссию использовать свой ограниченный Фонд защиты клиентов для присуждения премии, касающейся действия иностранного фьючерсного органа, чтобы решить проблему вреда за пределами Соединенных Штатов, писала г-жа Стамп.
Почетная премия является самой большой наградой, присужденной одному человеку со времен закона о финансовой перестройке Додда-Франка 2010 года, который создал программы, чтобы помочь избежать другого массового мошенничества, как, например, схема Понзи Берни Мэдоффа.
В прошлом году Комиссия по ценным бумагам и биржевым операциям выпустила свой самый крупный взнос, равный примерно 14 миллионам долларов США, в пользу « подсчёта ».
По его словам, программа CFT, как и программа SEC, на самом деле достигла зрелости за последние 10 лет, JUSC Cannon LLP, адвокат, представляющий информаторов в юридической фирме Mary Inman.