Регулирующие органы Гонконга оштрафовали Citigroup за неправомерные действия на рынке
FILE GALLIERS Lucas Jackson
ГОНКОНГ, 28 января, РИА Новости - Рыночные регуляторы Гонконга оштрафовали дочернюю компанию Citigroup C.N HK 354,25 млн долларов 45 млн долларов за ненадлежащее обслуживание своих денежных акций и начали дисциплинарные преследования против некоторых бывших менеджеров банка.
Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам SFC заявила в пятницу, что некоторые торговые столы CGMAL Citigroup Global Markets Asia Limited неправильно представлены клиентами и выпустили неточные знаки интересов в акциях, чтобы генерировать запросы клиентов.
СФК сообщила, что старшие менеджеры CGMAL присутствовали на круглом столе с наблюдателем в 2014 году, во время которого они обратили внимание на общие недостатки, обнаруженные на рынке, и что в 2018 году она выпустил круг, дающий дальнейшие рекомендации.
SFC заявила, что CGMAL не смогла выявлять нарушение и исправить свои неудачи, несмотря на обе эти усилия.
Конечно, он начнёт дисциплинарные преследования против бывших членов старшего руководства банка, которые он считает ответственными за ненадлежащее управление CGMAL. Он не сказал, сколько людей было вовлечено, и сколько людей было вовлечено.
В феврале 2019 года РИА Новости сообщила, что Citi уволил восемь банкиров и приостановила три из своего торгового кабинета акций в Гонконге после того, как внутреннее расследование показало ненадлежащее поведение в их сделках с клиентами.
Главный руководитель SFC Эшли Алдер заявила в заявлении, что неудачи CGMAL разоблачили культуру, которая поощряла тратить доход за счет основных стандартов честности.
В ответ на неуклонное коммерческое давление для того, чтобы привлечь больше бизнеса и увеличить рыночную долю CGMAL, обманчивые практики были использованы за счет наилучших интересов клиента и в ущерб рыночной целостности, сказал Алдер.
Представитель Citi сообщил, что банк провел более 400 разговоров с клиентами, чтобы держать их информированы, восстановить отношения и описывать расширенный контроль, принятый Citi. Он сказал, что большинство, если не всё, возобновили свои бизнес-отношения с Citi.
Это решило вопрос, который касается деятельности Citigroup Global Markets Asia Limited с 2018 года. Он заявил в своем электронном заявлении, что мы полностью сотрудничаем с расследованием SFC и осуществили значительные меры по исправлению ситуации и внутреннему контролю.