Экс-аналитик Goldman Sachs обвиняется в инсайдерской торговле
НЬЮ-ЙОРК – Регулятор США обвинил бывшего старшего аналитика Goldman Sachs Group Inc в торге инсайдерами, заявив, что совершил незаконную торговлю с банковскими клиентами, работая в Варшаве, Польша.
Комиссия по ценным бумагам и биржевым операциям Соединенных Штатов заявила, что Хосе Луис Киасо Санчес, 35 лет в Испании, нашел материальную непубличную информацию о клиентах своего работодателя через свою работу в аппаратной комнате, которая отслеживает ожидающиеся слияния, приобретения и финансирование.
В обязанности Кейро включали обновление конфиденциального серого списка банка, который отслеживал клиентов, участвующих в аналогичных сделках, согласно жалобе SEC, поданной в американский районный суд в Манхэттене.
По словам регулятора, Кэдро использовал почтовые счета, открытые в названиях его родителей, для того, чтобы торговать, по крайней мере, в 45 раз, начиная с сентября 2020 года и заканчивая отставкой в мае 2021 года.
В четверг суд не идентифицирует клиентов Goldman по названию, но идентифицирует клиентов Goldman, чьи акции Кейро якобы торговал.
По словам SEC, по крайней мере девять сделок Кейро были связаны с слияниями компаний-потребителей специального назначения.
Согласен ли ты с этим вопиющим поведением, которое нарушает наши стандарты поведения и принципы ведения бизнеса? Мы полностью сотрудничаем с SEC. Кейро сразу не ответил на запрос о представлении комментариев. Не удалось немедленно идентифицировать адвоката для него.
Комиссия по ценным бумагам также стремится к замораживанию активов в отношении Кэдро и его родителей, оба из которых являются подсудимыми по делам об оказании помощи. Все трое - испанские граждане, которые, как полагают, жили в Гранаде.
По данным LinkedIn, Casero работал на UBS Group AG с сентября 1921 года по июнь 2021 года и сейчас работает на Goldman Group AG.
У UBS не было мгновенного комментарии.